为营造良好的营商环境，进一步激发市场活力，我局研究起草了《365bet体育投注市场监督管理局365bet体育在线做好包容审慎监管有关工作的指导意见（征求意见稿）》，现向社会各界公开征求意见，欢迎有关单位和个人提出修改意见建议。

公开征求意见时间：2021年12月28日至2022年1月12日。公众可以通过以下方式提出意见建议：

一、传真：0871-64566183；

二、电子邮件地址：460692595@qq.com

二、邮寄信件：昆明市日新东路376号365bet体育投注市场监督管理局法规处，信封请注明“365bet体育投注市场监督管理局365bet体育在线做好包容审慎监管有关工作的指导意见（征求意见稿）修改意见”。

附件：365bet体育投注市场监督管理局365bet体育在线做好包容审慎监管有关工作的指导意见（征求意见稿）

365bet体育投注市场监督管理局

2021年12月28日

365bet体育投注市场监督管理局365bet体育在线做好包容审慎监管有关工作的指导意见

（征求意见稿）

为进一步贯彻落实党的十九大精神和国务院、省委省政府365bet体育在线包容审慎监管尤其是对新经济模式包容审慎监管的要求，进一步推动“放管服”改革，建立市场主体容错机制，不断激发市场主体活力，推进大众创业万众创新深入发展，确保对新技术、新模式、新业态、新产业等新经济包容审慎监管改革任务落到实处，制定本指导意见。

一、指导思想

坚持新发展理念，创新监管方式，支持新技术、新产业、新业态、新模式等各类市场主体健康规范发展，全面优化营商环境，营造良好的市场环境；严格规范公正文明执法、提高执法效能、促进执法环境改善；探索建立与新经济模式发展相适应的监管制度，既要为新经济模式创新营造宽松的环境，又要守住底线，确保不发生系统性风险。

二、基本原则

（一）实施分类监管的原则。依据法律法规规定，充分考虑政策因素和市场主体的违法行为性质，区分违法行为的主观性、情节和危害后果，作出准确合理的行政处罚：对非主观故意违法且危害后果轻微的，按照“处罚与教育相结合”的原则，以指导违法主体改正和规范经营行为为主、实施行政处罚为辅；对严重危害人身安全、财产安全、公共安全、严重破坏生态环境、扰乱社会管理秩序和市场经济秩序、严重损害人民群众利益的违法行为，要加大执法力度，依法严厉打击；对涉及食品、药品、医疗器械、特种设备等，以及故意违法给人民群众生命、财产造成重大损失的，按照“四个最严”的要求依法处理；对利用自然灾害、 事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件实施的违法行为，不适用《365bet体育投注市场监督管理领域不予行政处罚清单》的规定。

（二）坚持过罚相当的行政处罚原则。行政处罚要与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当：违法行为轻微并及时纠正、没有造成危害后果的，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚；对依法应予处罚的，可参照《365bet体育投注市场监督管理行政处罚裁量权适用规则》《365bet体育投注市场监督管理行政处罚裁量基准》合理行使自由裁量权。

（三）纳入信用监管的原则。市场主体承诺改正但未在限期内改正到位，或整改后再犯的，对其违法行为依法查处。同时，根据《企业信用信息公示暂行条例》的有关规定将其违法信息通过国家企业信用信息公示系统予以公示。

三、工作措施

（一）放宽市场准入环节的市场主体登记条件，进一步推行登记注册便利化工作。持续推行“证照分离”改革全覆盖，解决企业“准入不准营”等问题；进一步压缩企业开办时间，深化推进企业开办“一窗通”服务，加强住所（经营场所）登记注册制度改革；实施经营范围规范化登记；推广电子营业执照深度应用场景；深化市场主体注销登记改革。

（二）加强行政指导。转变执法理念，将标准化执法与人性化服务相结合，灵活运用辅导建议、说服教育、劝导示范、警示约谈等手段，探索建立健全对行政相对人事前辅导、风险提示、劝诫、约谈等制度；要为企业提供相关的帮助和支持，对其进行法律法规宣传教育等；要就容易发生或者可能发生的违法行为对企业进行劝告、预警；要通过推荐、评价等方式，引导企业合法、规范经营；要对工作中产生或者获取的相关信用信息进行归集，并依法向社会公众公示，为企业经营活动提供参考。

（三）全面推行“双随机、一公开”。开展“双随机、一公开”监管常态化，加强对企业的事中事后监管，对企业“进一次门，查多项事”，实现监管效能的最大化、监管成本的最优化、对市场主体干扰的最小化，为企业发展打造宽松便利的市场环境，优化权力运行流程，加大政务公开力度，推进公开透明、可预期的营商环境建设。

（四）建立包容审慎监管事项清单。根据修订的《中华人民共和国行政处罚法》等相关法律、法规、规章，省市场监管局制定了《365bet体育投注市场监督管理领域不予行政处罚清单》（以下简称《免罚清单》），规范执法，提升服务，依法改进和创新监管执法方式，不断完善与新形势相适应的包容审慎监管方式。

1.严格规范《免罚清单》适用程序

市场监管部门在执法办案中，认为违法行为属于《免罚清单》事项且符合适用条件，经立案前核查，认为达不到立案标准的，应当按照要求填写案件来源登记表、不予立案审批表，在向当事人指出违法行为、宣传相关法律法规规定后，除当场立即改正的以外，市场监管部门应当依法及时下达责令改正通知书，明确整改要求，当事人对相关情况确认无误后，自愿签署承诺书，对当事人没有在承诺期限内提交整改说明及其它证明材料的，执法人员应当在合理时间内进行调查核实，视情况依法采取必要的监管措施，并做好过程记录、资料整理及归档等工作；立案后发现当事人违法行为符合适用《免罚清单》情形的，应当依法责令其限期改正，经核实其已按要求整改，按照市场监督管理行政处罚程序规定要求履行完毕相关程序后，作出不予行政处罚决定并依法送达，当事人没有按期整改的，依法进行行政处罚。

2.《免罚清单》适用过程中需要注意的问题

（1）《免罚清单》可以作为行政处罚裁量说理的内容，但不得直接作为行政处罚的法律依据。

（2）《免罚清单》未列明的违法行为，符合法定不予处罚条件的，不得给予行政处罚。

（3）当事人有《免罚清单》所列轻微违法行为，同时又存在从重处罚情节的，不适用不予处罚。

（4）当事人有《免罚清单》所列轻微违法行为，不予处罚后又实施该违法行为的，不再适用不予处罚。

（5）不属于《免罚清单》所列违法行为，相关法律、法规、规章规定应当先行责令改正，责令改正后当事人及时改正的，不予行政处罚；责令改正后当事人未及时改正的，依法实施行政处罚。

（6）适用从轻或减轻处罚的案件，案卷材料中应有从轻或减轻的证据材料；在行政处罚决定书中要写明从轻或减轻处罚的理由与依据，切实做到处罚法定、过罚相当。

四、组织保障

（一）加强组织领导。要深刻认识对新经济模式实行包容审慎监管工作的重要意义，建立监管工作领导机制，制定具体方案，加强统筹协调，积极关注企业的需求，不断探索包容审慎监管方式，充分发挥市场监管职能，及时与相关监管部门沟通协调，努力提升社会共治水平，确保包容审慎监管取得扎实成效。

（二）加强行政执法工作保障，强化执法队伍建设。加大行政执法法律法规培训力度，加快建设高素质、职业化、专业化的市场监管执法队伍，不断提升行政执法人员的能力和水平。

（三）加强信息数据监管。推动行政执法信息共享，依托各级行政执法信息平台和系统，植入包容审慎监管版块，将执法创新与科技创新等有机结合，及时有效归集各类执法信息；建立“用数据决策、用数据管理”的监管模式，充分运用大数据手段，加强新经济模式企业数据动态监测和评估，从宏观上对市场发展规律进行把握，从微观上及时发现企业异常经营行为，聚焦风险点和薄弱环节，为精准监管和风险防控提供数据支撑。

（四）营造舆论氛围。对新经济模式实行包容审慎监管，要把宣传工作贯穿始终。各单位要建立有效的宣传工作机制，通过广播、电视、报刊、网络等各种媒体，特别是微信等新媒体，加大对公众的宣传力度，营造浓厚氛围。

附件：1.365bet体育投注市场监督管理领域不予行政处罚清单

　　　2.承诺书

附件2

承　诺　书

　　　　市场监督管理局：

你局的《责令改正通知书》（市监责改〔　 〕　号）指出我（单位）存在　　　　违法行为，并要求限期改正。执法人员已向我（单位）进行了法制宣传教育。

我（单位）对以上情况确认无误，并自愿承诺：

□1、立即予以纠正；

□2、在　月　日前纠正,并将整改情况说明及相关证明材料送达你局。

若我（单位）未履行上述承诺，愿依法承担相应的法律责任。

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 承诺人签名或盖章：　　　　　　　

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?年　月　日? ? ? ??

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附：1.营业执照复印件

　　2.当事人身份证复印件